Ei. RAB on diagnostikateenus, mille eesmärk on tuvastada vastavuslüngad. See ei ole õiguslik nõustamine ega asenda vandeadvokaadi nõuannet. Tuvastatud puuduste kõrvaldamiseks suunab vandeadvokaat Viljar Kähari teid otse edasisele nõustamisele.
Poolautomaatne süsteem tagab esialgse hinnangu koheselt pärast dokumentide esitamist. Täieliku struktureeritud vastavusaruande valmimine sõltub dokumentide mahust, tavaliselt 24 kuni 48 tunni jooksul.
Hind sõltub auditeeritavate valdkondade mahust ja ettevõtte suurusest. Võtke ühendust täpse hinnapakkumise saamiseks.
Jah. Kogu teave, mida te meile edastate, on konfidentsiaalne ja kaetud advokaadi saladuse hoidmise kohustusega. Teenust osutab ainuisikuliselt vandeadvokaat Viljar Kähari.
Auditi ulatus
Audit katab AML / CFT protseduurid, kliendi tundmise nõuded (KYC / KYB), rahapesu riskihinnangu, siseauditit puudutavad nõuded, MiCA kohased vastavusnõuded, samuti sisepoliitikad ja -protseduurid vastavalt Finantsinspektsiooni ja Rahapesu Andmebüroo kehtivatele juhenditele.
Jah. Auditit saab piirata konkreetse valdkonnaga, näiteks ainult AML protseduuride, KYC kontrollide või riskihinnangu dokumentatsiooniga. Sellist lähenemist kasutavad sageli ettevõtted, kes on saanud regulaatorilt puuduste kirja konkreetses valdkonnas.
RAB audit on ettevõttesisene diagnostikavahend, mitte ametlik järelevalvedokument. See aitab teid Finantsinspektsiooni ja Rahapesu Andmebüroo järelevalveks ette valmistada ning tuvastab, milliseid valdkondi tuleb enne regulaatoriga suhtlemist parandada.
Tegevusload ja litsentseeriminne
Jah. RAB audit on eriti kasulik enne Finantsinspektsioonile või Rahapesu Andmebüroole tegevusloa taotluse esitamist. See tuvastab vastavuslüngad varakult, mis vähendab oluliselt puuduste kirja saamise riski ja kiirendab menetlusprotsessi.
Tegevusloa vajaduse analüüs on eraldi nõustamisteenus, mida osutab vandeadvokaat Viljar Kähari. Analüüs hõlmab ettevõtte tegevusmudeli hindamist Finantsinspektsiooni järelevalve alla kuuluvate tegevusvaldkondade lõikes. Võtke ühendust esialgseks konsultatsiooniks.
Jah. RAB on kasulik nii Eestis registreeritud ettevõtetele kui ka välisriigi ettevõtetele, kes soovivad Eestis tegevusluba taotleda või EL-i piiriüleste finantsteenuste raames vastavust tagada.
Puudused ja parandused
Iga tuvastatud puuduse kohta saate konkreetse parandussoovituse. Keerukamatel juhtudel, mis nõuavad õiguslikku sekkumist, suunab vandeadvokaat Viljar Kähari teid otseselt edasisele nõustamisele. Eesmärk on, et lahkute auditist teades täpselt, mida ja millises järjekorras teha.
Ei. Siseauditi teenust RAB ei osuta. Siseauditi läbiviimiseks soovitame pöörduda Finantsinspektsiooni ja Rahapesu Andmebüroo nõuetele vastavate koostööpartnerite poole. Konkreetsed soovitused saate vandeadvokaat Viljar Käharilt nõustamise käigus.
Ei leidnud vastust?
Võtke ühendust vandeadvokaat Viljar Kähariga. Vastame tavaliselt sama tööpäeva jooksul.